广东证监局雷霆出击 16名股市“黑嘴”被抓

16名“黑嘴”被抓获，涉案金额1000多万元

记者发现，这些案件具有很强的典型性，回放其中的两起案件，对警示股市“黑嘴”的行为，提高投资者对“黑嘴”的防范意识，有着积极的意义。

分析师另立山头

“黑嘴”步入不归路

杨某、戴某原是一家合法证券投资咨询公司的分析师和中层管理人员，2006底，监管部门加强了对咨询机构会员制业务的管理，不少咨询机构的业务处于停顿或半停顿状态。在利益的驱使下，杨某、戴某等人经过筹划，另立山头，新设广州易泰投资顾问公司，利用原来掌握的客户资料对外签订合同，直接向客户推荐股票，收取咨询费。

在广东证监局发现并责令整改后，杨某面上承诺整改，但暗地里又拉拢其亲戚朋友，再次设立广州市满华信息技术有限公司，并化整为零，潜入民宅，分设若干营业网点，通过发送短信等方式秘密从事证券咨询业务。满华公司违法经营的金额越来越大，初步统计已有700余万元的咨询费收入，杨某、戴某等人已从一般违法人员蜕变为犯罪嫌疑人。

杨某、戴某在被监管部门核查后，反调查能力增强。在作案方式上，以销售“519高手平台决策系统”软件为名，根据购买软件的级别，将客户分成钻石级、黄金级、普通级等次，提供不同的股票投资咨询服务。据查获的公司内部QQ群聊天记录显示，公司主要经营模式为：营销部门的5个营销组负责通过电话劝诱方式开发客户；戴某等人提供荐股意见并通过QQ方式提供给客服部；客服部再负责发送荐股短信及客户后续服务，但营销组、指导组和客服组之间分布在不同的经营网点，彼此之间并不见面。

广东证监局法律办负责人告诉记者，为了破获杨某、戴某非法经营一案，该局进行了长达十个月的跟踪与监控，同时本着惩前毖后、治病救人的方针，多次予以告诫，并组织他们学习证券法、刑法，指出其违法的严重性。但杨某、戴某等人对监管部门的劝告置若罔闻，暗地里从未停止过违法行为。早在今年1月，广东证监局就根据群众举报对易泰公司进行了调查，并依法对其违法行为予以取缔，易泰公司也撤离了原来的违法营业场所。但不断有线人向证监局反映，杨、戴二人在继续充当股市“黑嘴”。为加大打击力度，广东证监局根据证监会的统一部署，于今年6月正式立案稽查，8月作出行政处罚告知书并送达给当事人。但这时杨某经常谎称自己住在深圳，不与监管部门的办案人员见面。

鉴于杨某、戴某的违法行为升级，经过有关部门的协调，该案又从行政稽查转为刑事立案，从8月中旬起，在广东证监局协助下，公安机关利用技侦手段加紧了监控力度，密切注视满华公司的动向，掌握了杨某、戴某等人作案的电子证据和活动规律。公安机关与监管部门进行了多次沟通和商议，认为时机成熟，决定收网捕人。9月27日，广东证监局派出8人组成3个小分队前往公安局集结，随即开赴作案现场和其他地点，一举抓获了7名主要犯罪嫌疑人，其后公安机关展开追捕行动，又成功抓获了其他作案人员。

硕士夫妇登报揽客

非法收益100多万元

王、钱夫妻都是研究生，王某早年留学美国，获得工程硕士学位，数理功底扎实，回国内后留在珠海发展，但事业起步不大，正好赶上998点以来的超级大行情，找到了用武之地。王某并未进入证券公司或合法证券咨询机构发挥专长，而是另外开辟了一条致富道路，为股民指点迷津，分析股市，搜寻股市“黑马”，并在某快报上刊登广告招揽客户，但没想到与此同时自己也成为股市“黑嘴”。

以前该快报免费向一些单位派送，由于影响不大，并未引起注意。但今年以来，广东证监局法制部门格外关注这份地方报纸，“金信国际投资理财”推荐股票的广告经常出现在该报上。在初步分析有关线索后，监管部门认为该广告明显属于一则违法广告：一是未取得证券监管部门许可，擅自向公众推荐股票就是属于非法经营证券业务；二是未刊出公司名称，留下的联系电话是当地“小灵通”，未有任何地址，明眼一看是当事人做贼心虚，不敢留下任何联系地址。在作出准确判断后，广东证监局迅速启动协调机制，商请珠海市政府组织公安等部门进行查处。经珠海公安机关查明，王某与“金信国际投资理财”广告的关系立刻浮出了水面，广告主就是王某。公安机关顺藤摸瓜，成功抓获了王、钱夫妻等作案人员，在初步审讯后王某承认发展了数百名客户，非法收益100多万元。

据了解，在股市“黑嘴”系列非法证券犯罪案件侦破后，有关司法机关表示,将对已经侦结完毕需要追究刑事责任的案件抓紧起诉、判决一批，形成强大的法律震慑力。